蓝鲸新闻12月5日讯，近日，黑龙江证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指西南证券股份有限公司黑龙江分公司。
该决定指出，西南证券股份有限公司黑龙江分公司存在以下问题：一是合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求，二是员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关规定。
针对以上问题，黑龙江证监局决定对西南证券股份有限公司黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。
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